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2017年基金从业法律法规考前提升练习(2)

日期: 2019-08-19 16:28:49 作者: 张素珍

下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是()。

A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

C.认购费用=认购金额+净认购金额 D.一定情况下,认购费用=固定认购费金额 答案:C

(诚实守信)是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责 B.廉洁公正 C.诚实守信 D.忠诚敬业 答案:C

基金公司对存量的正常交易类账户应在()个月内完成开户资料电子化。

A.6 B.18 C.24 D.36 答案:D

中国证监会领导干部离职后()年内,一般工作人员离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2:1 B.2;3 C.3:2 D.5;3 答案:C

(基金客户服务)是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A.基金客户服务 B.基金销售服务 C.基金理财服务 D.基金投资服务 答案:A

能够进行套利交易的基金是()。

A.保本基金 B.LOF C.伞形基金 D.ETF 答案:D

基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

A.4Cs B.5Ps C.4Ps D.5Cs 答案:C

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件,这些当事人不包括()。

A.基金代销机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 答案:A

合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A.公正性 B.协调性 C.公正性 D.健全性 答案:B

ETF有()的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回 B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额 D.最小申购、赎回份额

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为()。

A.10%~20% B.20%~30% C.40%~60% D.30%~40% 答案:C

设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是:基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于()亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。

A.2:3000;10 B.2;5000;10 C.5:3000;15 D.5;5000;15 答案:A

下列关于公司型基金的表述中,正确的是()。

A.是独立的法人机构 B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小 D.是不具有独立法人的机构 答案:A

在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。

A.经理层的风险偏好 B.全体员工对公司的忠诚度

C.道德价值观和胜任能力 D.风险管理战略 答案:A

下列关于QDII基金信息披露的说法中,错误的是()。

A.QDII基金投资境外基金,应披露基金与境外基金之间的费率安排

B.在QDII基金开放申购、赎回前,至少每周披露一次资产净值和份额净值

C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露

D.QDII基金在披露相关信息时,可同时采用中文和英文,并以英文为准 答案:D

下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是()。

A.股票的配置比例为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%

B.股票的配置比例为40%~60%,债券的配置比例为30%~50%

C.股票的配置比例为40%~80%,债券的配置比例为20%~40%

D.股票的配置比例为60%~90%,债券的配置比例为10%~20% 答案:A

我国只有(深圳)证券交易所开办场内认购分级基金份额。

A.上海 B.深圳 C.北京 D.天津 答案:B

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

A.推介符合适用性原则的基金 B.提醒客户及时核对交易确认

C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点

D.定期提供产品净值信息 答案:A

在我国,基金管理人只能由依法设立的()担任。

A.商业银行 B.保险公司 C.基金管理公司 D.信托公司 答案:C

下列不属于基金客户服务特点的是()。

A.专业性 B.规范性 C.持续性 D.历史性 答案:D


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