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2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:合规管理相关部门的合规责任

日期: 2020-10-20 10:55:32 作者: 张素珍

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知识点:合规管理相关部门的合规责任

基金管理人合规部门的合规检查包括:

(1)公司是否独立运作;

(2)公平交易制度建设及执行情况。

(3)重大关联交易的执行情况。

(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。

(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

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